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Sujetos Obligados
DESCRIPCIÓN
Prevención y Gestión de Sujetos Obligados
En AP Soluciones ofrecemos asesoramiento especializado dirigido a Sujetos Obligados en materia de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLA/FT). Nuestro objetivo es asegurar el cumplimiento integral y eficiente de las normativas vigentes, adaptándonos a la realidad operativa de cada entidad.
Nos enfocamos particularmente en estas entidades y proporcionando las herramientas necesarias para gestionar adecuadamente los riesgos específicos relacionados con estas actividades, incluyendo análisis de perfiles transaccionales, tratamiento de alertas y optimización de procedimientos internos.
A través de nuestros servicios, facilitamos:
Desarrollo y actualización de manuales y políticas de cumplimiento normativo.
Capacitaciones específicas y actualizadas sobre gestión de riesgos y tratamiento de alertas.
Auditorías internas y externas independientes, orientadas al cumplimiento eficaz de resoluciones regulatorias.
Asesoramiento legal integral ante organismos reguladores, adaptado a las particularidades del sector mutual y cooperativo.
Nuestra metodología combina la experiencia técnica con la comprensión profunda del entorno operativo de los Sujetos Obligados, asegurando una implementación efectiva de las mejores prácticas del sector.
En AP Soluciones garantizamos soluciones personalizadas y eficientes para enfrentar los desafíos normativos y operativos de los Sujetos Obligados.
REGULACIÓN UIF
Sujetos Obligados en Materia de PLA/FT
Resolución UIF 99/2023: Implementación y cumplimiento normativo específico para mutuales y cooperativas en materia de PLA/FT.
Resolución UIF 21/2018: Evaluación y registro específico en operaciones inmobiliarias con enfoque preventivo en riesgos de LA/FT.
Resolución UIF N.º 200/2024
Establece obligaciones para PSP y Proveedores No Financieros de Crédito, incluyendo políticas de identificación del cliente, monitoreo y reporte de operaciones sospechosas.
Resolución UIF N.º 140/2012
Define deberes de fiduciarios y administradores en fideicomisos inmobiliarios, incluyendo medidas de debida diligencia y controles según el riesgo operativo.
Resolución UIF N.º 30/2017
Establece pautas para casas de cambio en materia de PLA/FT, exigiendo identificación del cliente, controles internos, y reporte sistemático de operaciones inusuales o sospechosas.